鄭磊

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在歐美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之上。因此當(dāng)把這個(gè)理論體系套用在歐美以外的國(guó)家時(shí)，往往會(huì)出現(xiàn)無(wú)法解釋的矛盾。很多國(guó)家還處于向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的中途，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境條件與歐美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體存在明顯差異，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等新的分支由此應(yīng)運(yùn)而生。它們的共同點(diǎn)是將所研究的國(guó)家的歷史和制度作為主線，借助經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具和方法，對(duì)這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出更準(zhǔn)確的解釋和預(yù)測(cè)。這類(lèi)研究橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和歷史研究，既為經(jīng)濟(jì)學(xué)拓寬了歷史視野，也讓經(jīng)濟(jì)史的研究更加科學(xué)。

在廣西師范大學(xué)出版社出版的新書(shū)《新經(jīng)濟(jì)史革命：計(jì)量學(xué)派和新制度學(xué)派》中，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)教授隋福民總結(jié)了20世紀(jì)下半段經(jīng)濟(jì)史的研究方法，重點(diǎn)介紹了福格爾的歷史計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大重要流派，對(duì)代表性經(jīng)濟(jì)學(xué)者及其成果做了深入講解，點(diǎn)評(píng)了優(yōu)點(diǎn)和不足。

諾斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的旗手，并因此獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他致力于超越新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，把制度、組織等分析對(duì)象充實(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，用這個(gè)一般化的分析范式來(lái)解釋歐洲社會(huì)發(fā)展過(guò)程，從而達(dá)到歷史和邏輯的統(tǒng)一。在本書(shū)中，作者細(xì)致全面地介紹了諾斯對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不斷完善的過(guò)程。

在《西方世界的興起》里，諾斯把不同類(lèi)型的交易成本引入到經(jīng)濟(jì)史研究中，并最終用于解釋制度和組織的建立和變遷。諾斯由此得出一個(gè)不同凡響的觀點(diǎn)，是制度而不是技術(shù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起了決定性作用。

諾斯起初關(guān)注的主要是產(chǎn)權(quán)制度。諾斯通過(guò)歷史分析認(rèn)為，創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，真正的增長(zhǎng)動(dòng)力來(lái)源于制度變遷。但他過(guò)于局限在第一次工業(yè)革命的時(shí)代背景的“馬爾薩斯陷阱”以及其他學(xué)者提出的更復(fù)雜的解釋?zhuān)诋a(chǎn)權(quán)制度的解釋顯得缺少說(shuō)服力。諾斯進(jìn)一步研究了制度變遷的機(jī)理。為了應(yīng)對(duì)政府的當(dāng)下財(cái)政需求，那種促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)制度可能不易建立。諾斯由此得出了一個(gè)結(jié)論，即國(guó)家是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

諾斯的另一個(gè)創(chuàng)造是關(guān)于信念。人們的決策實(shí)際上依靠的是有限理性，而且受到信念影響。信念有三個(gè)特點(diǎn)：一是人們通過(guò)它認(rèn)識(shí)了所處的環(huán)境，并被一種世界觀導(dǎo)引，從而使決策過(guò)程簡(jiǎn)單明了；二是信念與道德倫理相互交織在一起；三是當(dāng)人們的經(jīng)驗(yàn)與其想法不符時(shí)，就會(huì)改變其信念去試圖發(fā)展一套更適合于其經(jīng)驗(yàn)的新的信念。信念的變化和更新需要一定的知識(shí)積累和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的累加。

諾斯在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中進(jìn)一步探討了制度的路徑依賴(lài)，但是沒(méi)有給出堅(jiān)決的方案。筆者認(rèn)為，諾斯的國(guó)家模型仍存在不足，首先，國(guó)家只是權(quán)力組織的一種，還有群落、社區(qū)、地方政府等形式，它們的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作是各不相同的。另外，國(guó)家的形態(tài)也并非只有一種。筆者贊同用信念來(lái)解釋人們不符合理性人假設(shè)的行為，建立一個(gè)社會(huì)信念理論是非常必要的?，F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)變化的發(fā)生不僅僅是因?yàn)橄鄬?duì)價(jià)格的變動(dòng)，而且是因?yàn)椴粩嘌葑兊男拍?，使得個(gè)人和集體對(duì)自身地位的公平性產(chǎn)生了不同的觀點(diǎn)，并驅(qū)使他們按照這些觀點(diǎn)而行動(dòng)。

在嵌入數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)函數(shù)模型里，技術(shù)是數(shù)據(jù)要素加工后的成果，包括科學(xué)、技術(shù)和管理（管理技能、商業(yè)模式等），而組織制度（國(guó)家、政府、產(chǎn)權(quán)、信念等）是另一個(gè)重要因素。在這個(gè)意義上，數(shù)據(jù)要素的加工與組織制度都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且二者相輔相成。如果采用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，并將諾斯的相關(guān)理論拓展為權(quán)力組織理論和社會(huì)信念理論，或許能夠更準(zhǔn)確地分析出制度變遷帶來(lái)的各種成本，構(gòu)建一個(gè)能夠解釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的通用理論。