9月13日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露，作為星星科技（300256.SZ）重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，光大證券（601788.SH）時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍提前買入星星科技1141.22萬元，但最終虧損532.58萬元。

證監(jiān)會依法對趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬元罰款，同時(shí)對其采取10年證券市場禁入措施。證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示，趙遠(yuǎn)軍出生于1971年，2018年9月17日至2022年2月28日任職于光大證券，為證券從業(yè)人員。

南財(cái)快訊記者注意到，博匯股份在2020年6月的上市答謝酒會中提到保薦機(jī)構(gòu)光大證券及該機(jī)構(gòu)投行總部總經(jīng)理趙遠(yuǎn)軍。

對于上述趙遠(yuǎn)軍是否為同一人，記者14日致電光大證券投資者熱線進(jìn)行求證，相關(guān)人士回應(yīng)表示，已了解到相關(guān)事項(xiàng)，（被處罰的）趙遠(yuǎn)軍目前沒有在公司工作。該人士強(qiáng)調(diào)，公司作為A+H的上市公司，信披嚴(yán)格遵守法律法規(guī)以及兩大交易所的相關(guān)規(guī)定，目前不存在應(yīng)披露而未披露的信息。

行政處罰決定書披露的內(nèi)幕交易環(huán)節(jié)顯示：2020年2月17日，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設(shè)計(jì)了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。2020年2月19日，康某向趙遠(yuǎn)軍匯報(bào)本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的情況。趙遠(yuǎn)軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告相關(guān)事宜，并指示康某進(jìn)行重組項(xiàng)目的可行性分析。2020年2月20日，康某向趙遠(yuǎn)軍發(fā)送了相關(guān)分析報(bào)告。2020年2月22日，趙遠(yuǎn)軍參與了與星星科技方面就該項(xiàng)目進(jìn)行的視頻會晤。

到了2020年3月15日，星星科技發(fā)布相關(guān)重大資產(chǎn)重組公告。監(jiān)管認(rèn)為該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年2月22日，公開于2020年3月15日。趙遠(yuǎn)軍屬于內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年2月22日。

行政處罰決定書顯示，趙遠(yuǎn)軍于2020年2月25日、28日，使用“趙某江”證券賬戶合計(jì)買入星星科技約160萬股，成交金額約1141.22萬元。2021年8月18日、19日，趙遠(yuǎn)軍清倉賣出，成交金額約609.59萬元。經(jīng)計(jì)算，上述交易虧損532.58萬元。

在聽證過程中，趙遠(yuǎn)軍表示，案涉內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)認(rèn)定錯(cuò)誤；其不知悉案涉內(nèi)幕信息；其買入“星星科技”是基于朋友推薦和個(gè)人研究，且案涉交易行為不具有異常性；量罰過重。證監(jiān)會對此表示，在案證據(jù)足以證明趙遠(yuǎn)軍于2020年2月19日收到相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案設(shè)計(jì)，于2月22日參加了相關(guān)視頻會晤，趙遠(yuǎn)軍系法定內(nèi)幕知情人。

結(jié)合趙遠(yuǎn)軍違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會作出處罰決定：根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對趙遠(yuǎn)軍處以400萬元罰款；根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定，對趙遠(yuǎn)軍處以60萬元罰款。兩項(xiàng)罰款共計(jì)460萬元。

此外，證監(jiān)會對趙遠(yuǎn)軍采取10年證券市場禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。